אושרו הנחיות הטיפול בהפרות בתחום המאבק בהלבנת הון ומימון טרור בשוק ההון
ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון הודיע: "הנחיות לטיפול בהפרות מיוחדות של מאבק בהלבנת הון ומימון טרור בשוק ההון" בהתבסס על הסמכות הנגזרת מהערה (2) לסעיף (41) לתקנות ההנהלה בנושא סיכול ומניעת הלבנת הון ומימון טרור זה אושרה בסעיף (5 ומימון טרור) בסעיף (4) זה. המועצה העליונה של הבורסה לאחר אישור מרכז המידע הפיננסי.
זיינב פלאח, ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון, בהסבר הבסיס לניסוח הוראה זו, אמר: "בהינתן הדרישות החוקיות והרגולטוריות בתחום המאבק בהלבנת הון ומימון טרור, יש צורך לקבוע מסגרת ספציפית לטיפול בהפרות של אנשים וכיצד ייכללו בהפרות ביצוע אלו בשוק ההון.
La directive actuelle a donc été élaborée dans le but de déterminer le mécanisme de traitement des violations et de détailler les mesures disciplinaires et les sanctions selon leur type et leur importance.
ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון מסר כי "בתקנות החדשות, בנוסף לקביעת אחריותם של המעורבים, המנהלים ופקידי איסור הלבנת הון, מפורטת הדרך להתמודדות עם אי עמידה בדרישות ובאמצעים שניתן לנקוט על ידי המרכז לאיסור הלבנת הון ואיסור הלבנת הון גם בעניין ובבורסה של המרכז למימון אבטחה זה, בעניין ובבורסה של ארגון זה. אי עמידה בדרישות, לפי העניין, ניתן להטיל הגבלות, להודיע לתוכנית תיקון ולשלוח דוח הפרה להליך משמעתי.
Falah a annoncé la détermination des sanctions disciplinaires en fonction de la gravité et de l'importance de la violation et a expliqué : « Ces sanctions comprennent une variété d'avertissements et de restrictions d'activité ou d'utilisation de licences pour la suspension ou l'annulation de la licence d'activité, l'annulation des certificats professionnels et la disqualification professionnelle, ainsi que des amendes financières et des déterminations dans le cadre de la loi et de la législation. Pour la sanction, des facteurs tels que l'étendue et les conséquences de la violation, les avantages obtenus, l'historique de la violation, la durée de la violation, l'indemnisation des effets et l'étendue de sa coopération à l'enquête sont pris en compte.