אושרו הנחיות הטיפול בהפרות בתחום המאבק בהלבנת הון ומימון טרור בשוק ההון
ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון הודיע: "הנחיות לטיפול בהפרות מיוחדות של מאבק בהלבנת הון ומימון טרור בשוק ההון" בהתבסס על הסמכות הנגזרת מהערה (2) לסעיף (41) לתקנות ההנהלה בנושא סיכול ומניעת הלבנת הון ומימון טרור זה אושרה בסעיף (5 ומימון טרור) בסעיף (4) זה. המועצה העליונה של הבורסה לאחר אישור מרכז המידע הפיננסי.
זיינב פלאח, ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון, בהסבר הבסיס לניסוח הוראה זו, אמר: "בהינתן הדרישות החוקיות והרגולטוריות בתחום המאבק בהלבנת הון ומימון טרור, יש צורך לקבוע מסגרת ספציפית לטיפול בהפרות של אנשים וכיצד ייכללו בהפרות ביצוע אלו בשוק ההון.
לפיכך, ההוראה הנוכחית נערכה במטרה לקבוע את מנגנון ההתמודדות עם הפרות ולפרט את אמצעי המשמעת והעונשים לפי סוגם וחשיבותם.
ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון מסר כי "בתקנות החדשות, בנוסף לקביעת אחריותם של המעורבים, המנהלים ופקידי איסור הלבנת הון, מפורטת הדרך להתמודדות עם אי עמידה בדרישות ובאמצעים שניתן לנקוט על ידי המרכז לאיסור הלבנת הון ואיסור הלבנת הון גם בעניין ובבורסה של המרכז למימון אבטחה זה, בעניין ובבורסה של ארגון זה. אי עמידה בדרישות, לפי העניין, ניתן להטיל הגבלות, להודיע לתוכנית תיקון ולשלוח דוח הפרה להליך משמעתי.
פלאח הודיע על קביעת עונשים משמעתיים על פי חומרת וחשיבות ההפרה והסביר: "עונשים אלו כוללים מגוון אזהרות והגבלות על פעילות או שימוש ברישיונות להתלייה או ביטול של רישיון הפעילות, ביטול תעודות מקצועיות ופסילה מקצועית, וכן קנסות כספיים והקביעות במסגרת חוק וקביעת חוק. הענישה, נלקחים בחשבון גורמים כגון היקף והשלכות ההפרה, הטבות שהושגו, עבר ההפרה, משך ההפרה, פיצוי בגין ההשפעות ומידת שיתוף הפעולה שלו בחקירה.