دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم در بازار سرمایه تصویب شد.
رئیس مرکز امور مشاوران حقوقی و توسعه مقررات بازار سرمایه اعلام کرد: دستورالعمل رسیدگی به تخلفات ویژه مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم در بازار سرمایه بر اساس اختیارات ناشی از تبصره (2) تا بند (41) آیین نامه اجرایی مبارزه و پیشگیری از پولشویی و تامین مالی تروریسم که در بند (5) این بند (4) تصویب شد. شورای عالی بورس پس از تایید مرکز اطلاعات مالی.
زینب فلاح، رئیس مرکز مشاوران حقوقی و توسعه مقررات بازار سرمایه در تشریح مبانی تدوین این بخشنامه گفت: با توجه به الزامات قانونی و نظارتی در حوزه مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم، لازم است چارچوب مشخصی برای رسیدگی به تخلفات افراد و نحوه درج تخلفات در بازار سرمایه ایجاد شود.
از این رو بخشنامه فعلی با هدف تعیین سازوکار برخورد با تخلفات و تشریح اقدامات و مجازات‌های انضباطی با توجه به نوع و اهمیت آن‌ها تدوین شد.
رئیس مرکز امور مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه تصریح کرد: در آیین نامه جدید علاوه بر تعیین تکلیف مشمولان، مدیران و مسئولان مبارزه با پولشویی، راه مقابله با عدم رعایت الزامات و اقدامات قابل انجام مرکز منع مبارزه با پولشویی و صرافی و صرافی و صرافی و صرافی ها نیز در دستور کار قرار گرفته است. مرکز تامین مالی اوراق بهادار در موضوع و بورس این سازمان. عدم رعایت الزامات، حسب مورد، می توان محدودیت هایی اعمال کرد، طرح اصلاحی را اعلام کرد و گزارش تخلف را به دادرسی انضباطی ارسال کرد.
فلاح از تعیین مجازات‌های انضباطی با توجه به شدت و اهمیت تخلف خبر داد و توضیح داد: این مجازات‌ها شامل انواع اخطارها و محدودیت‌های فعالیت یا استفاده از مجوز برای تعلیق یا لغو پروانه فعالیت، ابطال گواهینامه‌های حرفه‌ای و رد صلاحیت حرفه‌ای و همچنین جریمه‌ها و تعیین‌های مالی در چارچوب قانون و قانون است. برای مجازات عواملی از قبیل میزان و عواقب تخلف، منافع حاصله، سابقه تخلف، مدت تخلف، جبران آثار و میزان همکاری وی در رسیدگی در نظر گرفته می شود.