אושרו הנחיות הטיפול בהפרות בתחום המאבק בהלבנת הון ומימון טרור בשוק ההון

אושרו הנחיות הטיפול בהפרות בתחום המאבק בהלבנת הון ומימון טרור בשוק ההון

أعلن رئيس مركز الاستشارات القانونية وتطوير أنظمة سوق المال: "تعليمات التعامل مع المخالفات الخاصة لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في سوق المال" استناداً إلى الصلاحيات المستمدة من التعليق (2) إلى المادة (41) من اللائحة التنفيذية بشأن مكافحة ومنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب المعتمدة في المادة (5) وتمويل الإرهاب في هذا الباب (4). المجلس الأعلى للبورصة بعد موافقة مركز المعلومات المالية.

זיינב פלאח, ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון, בהסבר הבסיס לניסוח הוראה זו, אמר: "בהינתן הדרישות החוקיות והרגולטוריות בתחום המאבק בהלבנת הון ומימון טרור, יש צורך לקבוע מסגרת ספציפית לטיפול בהפרות של אנשים וכיצד ייכללו בהפרות ביצוע אלו בשוק ההון.

לפיכך, ההוראה הנוכחית נערכה במטרה לקבוע את מנגנון ההתמודדות עם הפרות ולפרט את אמצעי המשמעת והעונשים לפי סוגם וחשיבותם.

ראש המרכז ליועצים משפטיים ופיתוח תקנות שוק ההון מסר כי "בתקנות החדשות, בנוסף לקביעת אחריותם של המעורבים, המנהלים ופקידי איסור הלבנת הון, מפורטת הדרך להתמודדות עם אי עמידה בדרישות ובאמצעים שניתן לנקוט על ידי המרכז לאיסור הלבנת הון ואיסור הלבנת הון גם בעניין ובבורסה של המרכז למימון אבטחה זה, בעניין ובבורסה של ארגון זה. אי עמידה בדרישות, לפי העניין, ניתן להטיל הגבלות, להודיע לתוכנית תיקון ולשלוח דוח הפרה להליך משמעתי.

وأعلن فلاح تحديد العقوبات التأديبية حسب خطورة المخالفة وأهميتها وأوضح: "تشمل هذه العقوبات مجموعة متنوعة من الإنذارات والقيود على النشاط أو استخدام التراخيص من تعليق أو إلغاء ترخيص النشاط، وإلغاء الشهادات المهنية والحرمان المهني، فضلاً عن الغرامات المالية والقرارات في إطار الشرع والقانون". ويراعى في العقوبة عوامل مثل حجم المخالفة وعواقبها والفوائد التي حصل عليها وتاريخ المخالفة ومدة المخالفة والتعويض عن الآثار ومدى تعاونه في التحقيق.