רשימת הפרות תכופות במוסדות פיננסיים ראש המחלקה לטיפול בהפרות של מוסדות פיננסיים של ארגון ניירות ערך, הדגיש את חשיבות הטיפול האפקטיבי בהפרות, הגנה על זכויות המשקיעים וחיזוק המשמעת המקצועית במוסדות המפוקחים, בהסבר מצבם של המוסדות הפיננסיים בשוק ההון ותפקוד מחלקה זו במחצית הראשונה של שנת 1405.